《中国证券》丨何春梅：企业文化铸就高质量发展内驱力
国海证券股份有限公司
党委书记、董事长 何春梅
*该文出自《中国证券》2021年第9期“证券行业
高质量发展与文化建设高管谈”专栏系列文章之十五
文化是一个国家、民族的灵魂，也是一个企业安身立命的根本。国海证券深刻领会并积极践行中国证监会主席易会满关于证券基金行业文化建设的系列讲话精神，以“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化为中心，充实升级公司企业文化体系，确立了“专业创造价值，卓越成就梦想”“成为专业领先、客户信赖、员工自豪的卓越综合金融服务商”的公司使命和愿景，“合规诚信、专业创新、坚韧担当、高效共赢”的公司核心价值观，积极落实中国证券业协会发布的《证券行业文化建设十要素》具体要求，把文化建设融入公司经营管理，走出一条有国海特色的新时期企业文化建设之路，铸就公司高质量发展的内驱力。
一、突出党建引领，推动党的建设与文化建设深度融合
2021年恰逢建党百年，回望过往的奋斗路、眺望前方的奋进路，坚持和加强党的全面领导，是党和国家的根本所在、命脉所在，也是国有企业的“根”和“魂”。以党建引领企业文化建设，是现代企业制度下党建工作与企业文化建设融合发展的必由之路，也是企业文化建设沿着正确政治方向前进的根本保证。国海证券在抓企业文化落地的过程中，突出党建引领，通过传承伟大建党精神，凝聚奋进力量。
（一）注重与公司治理融合
科学健康、有活力有执行力的企业文化是公司治理得以持续运行的前提，也是进一步提升公司治理能力的重要推动力。国海证券较早将党建工作写进公司章程，落实党委研究讨论重大问题的前置程序，明确党委在法人治理结构中的法定地位，发挥党委的把关定向作用。此外，国海证券注重将合规诚信、坚韧担当等文化基因融入并渗透到公司制度建设、日常管理各个环节，持续推动股东大会、董事会、监事会、经理层依法合规运作，董事、监事和高级管理人员忠实勤勉履职，形成党委会全面领导、董事会战略决策、监事会独立监督、管理层负责经营的治理格局。
（二）注重与意识形态工作融合
文化是意识形态的具体表现形式，企业文化建设是构建企业意识形态工作的良好载体。国海证券将文化建设与意识形态建设紧密结合起来，搭建起新时代文明实践所、国海大讲堂、《国海人》内刊、《今日国海》公众号“四个一”文化宣传主阵地，发挥“榜样”的力量，用身边人讲好身边事，通过身边人感染人、教育人、带动人，弘扬积极向上、奋发进取的正能量。与此同时，组织开展“国海好声音+红色故事”等形式多样的宣传活动，借助文化活动增强意识形态和公司核心价值观的渗透力。
（三）注重与基层党建融合
党的基层组织是党全部工作和战斗力的基础，一个凝心聚力、勇于拼搏的基层党组织，企业文化建设也必将落地有声、强而有力。国海证券将企业文化建设纳入基层党组织年度全面从严治党工作要点，作为支部主题党日活动的重要内容，将核心价值观融入先锋党员标准，在“三连四学五先锋”党建品牌创建、“创星争先･党员承诺践诺”主题实践等活动中传递新时期国海企业文化理念内涵，进一步凸显基层党组织的战斗堡垒作用和党员的先锋引领作用，激励全体党员争当企业文化的忠实践行者和自觉弘扬者。
（四）注重与党风廉政建设相融合
打造廉洁文化品牌，营造风清气正的干事创业氛围，加强警示教育，强化监督执纪问责，这些都是廉洁文化建设与党风廉政建设的契合点。国海证券找准切入口，建立中层管理人员廉洁档案库、廉洁风险防控机制，搭建廉洁教育专属平台、多元举报渠道，修订完善《廉洁从业制度》《员工违规失职问责处理办法》《巡察工作制度》等并严格实施，组织开展廉洁家风家训和“清风扬帆”廉洁文化作品征集等形式多样的活动，使教育与监督相结合、自查与督查相结合，形成廉洁自律合力。
二、突出宗旨意识，以文化建设砥砺金融企业初心使命
习近平总书记在视察广西时提出“让人民生活幸福是国之大者”。中国证监会主席易会满强调，服务实体经济和居民财富增长是证券行业高质量发展的宗旨本质，也是发展资本市场的初心使命。国海证券积极响应当好直接融资“服务商”、社会财富“管理者”、金融创新“领头羊”的号召，将初心使命熔铸于企业文化，自觉践行金融报国，争做有理想、有情怀、有担当的新时代金融企业。
（一）贯彻新发展理念，坚守金融服务实体经济的本源
服务实体经济不是一个简单的表态或口号，要在思想上坚定不移，更要在行动上久久为功。国海证券将创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念融入文化精神和“十四五”发展战略，始终聚焦服务国家战略，以自身高质量发展助力实体经济高质量发展。秉承守正创新，多渠道积极支持客户融资需求，持续加大创新力度，完成全国首单“战疫”专项公司债、全国首单建筑施工行业优质企业债等多个全国或地区首单的创新性项目。践行科技强国，在加大自身科技投入、加快数字化转型、提升数据治理的同时，发挥资本市场专业优势，加大对科创企业的服务力度，助力打好关键核心技术攻坚战。聚焦协调发展，发挥国海证券在广西构建“南向、北联、东融、西合”全方位发展新格局的资本市场合作主平台作用，加大对粤港澳、长三角、大西南等区域的重点深耕，取得了明显成效。开展绿色行动，助力完成全国首单可持续发展挂钩公司债、交易所及广西首批碳中和债、商行绿色金融债、绿色资产支持计划等绿色金融项目。国海证券近期还发布了《国海证券绿色金融行动方案（2021－2023）》，从顶层架构明确绿色金融是公司经营战略的重要组成部分，并从支持绿色产业发展壮大、创新绿色金融产品、深入开展绿色研究等方面，为实现“双碳”目标注入金融力量。
（二）尊崇专业精神，坚定走差异化特色化发展之路
在证券行业“专业”文化的引导和推动下，国海证券近两年也在大力推进客户、精品、能力提升三大工程。以“客户工程”践行以客户为中心理念，加强投顾队伍建设，引入客户净推荐值（NPS）体系，推出呼唤响应率100%、NPS服务体验小组等特色服务，倾听客户需求，解决客户痛点，提升客户体验，真正服务老百姓财富管理需求。以“精品工程”弘扬工匠精神，要求各业务条线聚焦产品打造若干有特色、有优势的精品，真正落实以专业为客户创造价值的初心使命。以“提升工程”树立“特强专精”志向，要求各部门对标国内外优秀投行，不断提升战略引领力、专业核心竞争力、科技赋能、精益运营能力、价值创造能力等；2021年更是首次举办创新创意竞赛、组建青年突击队开展岗位建功活动，以实际行动践行和推广企业文化。
（三）强化合规风控，坚持将行稳致远理念深植于心
合规经营始终是证券公司生存发展不可逾越的底线，风控能力是证券公司把握好风险和收益平衡、确保长期健康发展的有效抓手。2021年7月，中办、国办首次联合印发打击证券违法活动的专门文件，中央纪委国家监委及中国证监会同步重磅发声，充分彰显国家对维护资本市场平稳健康发展的高度重视和坚定决心。国海证券始终秉持“业务开展、合规风控先行”的原则，近年来更是学习借鉴优秀经验，搭建“董事会－经营层－内控主管部门－业务部门”四个层级合规风控管理框架，建立科学有效的“三道防线”（一线单位为第一道防线，合规风控为第二道防线，内部审计为第三道防线）及“1+N监督闭环”体系，实施“打造一流合规风控计划”，切实履行资本市场“看门人”职责。此外，专门将7月27日定为“国海合规诚信廉洁日”并开展专项宣导，深化“要我合规”向“我要合规”的转变，使“风险管理创造价值，合规经营才有未来”的合规风控文化进一步入脑入心、见行见效。
三、突出以人为本，推动行业文化和企业文化落地生根
中国证监会主席易会满指出，文化建设是做人的工作，抓好文化建设，根本在人，尤其要抓好考核激励、选人用人、职业操守等环节，并强调要在行动上见真章、求实效，决不能简单地喊几句响亮的口号、出几本好看的杂志、搞几次热闹的活动。国海证券在新时期企业文化体系升级行动中，深刻认识到企业文化必须与人力资源管理紧密结合，文化理念只有真正成为每一位国海人的内心觉醒和行动自觉，文化建设才是落地生根。因此，公司将企业文化小组办公室设在人力资源部，强化文化价值观对员工思想、行为的贯穿和融入。
（一）以鲜明的用人理念，准确传导公司文化和价值追求
一家企业最能体现文化的地方，就在于招聘什么样的人、提拔什么样的人、奖惩什么样的人。国海证券将文化价值观纳入用人标准，融入管理人员选拔任用、招聘录用等人员管理制度，建立起“以价值观为基、能力为核、业绩为纲”的人才评价机制，专门印发《面向未来，以价值创造者为荣——关于建设国海高素质人才队伍的实施意见》，将价值观作为衡量人才的基准，鲜明传导公司文化和价值追求。在人员招聘、提拔、储备培养时，对照可观测可评估的行为标准，通过访谈、重大事项核查多种方式充分考察，对于不符合文化价值观的人员一票否决，确保选用道德操守过硬、践行国海文化的人才。
（二）以科学的激励约束机制，保障文化落地刚劲有力
一直以来，国海证券坚决摈弃以业绩为单一导向的经营理念，坚持构建激励与约束并重、长期与短期兼顾的考核及激励约束机制，注重有效激励与问责监督相统一。在考核方面，除业绩指标外，公司将廉洁从业、合规诚信、践行文化、声誉风险管理纳入考核体系，尤其对各层级管理人员额外增加工作作风评价，确保各级管理者在文化践行上当好“火车头”，做到以身作则、知行合一。在激励约束方面，在正向引导激励的同时，加大反向惩戒约束力度，建立了风险准备金制度，实行严于监管要求的绩效奖金递延发放机制和覆盖全员的重大事项报告核查机制，让员工心存敬畏、行有所止。
（三）以用心的培训宣贯与氛围营造，助力文化薪火相传
企业文化是企业成员共同的价值观念和行为规范，践行的前提是全体员工知道，并发自内心去相信。国海证券将文化宣导纳入员工全生命周期的培训体系，将文化价值观教育嵌入员工职业生涯发展的每个关键节点，如新员工培训、后备人才培训、新任管理人员谈话等。每年组织开展的“全员文化及职业教育月活动”反响热烈，2021年的主题就定为“跟党走、守底线、践文化、精业务”。更重要的是，公司注重营造公平公正、简单务实、多元包容的文化氛围，尊重员工的见解和心声，持续构建畅顺、及时的沟通渠道，专门搭建“吐槽平台”，敢听怨言骂声，及时破解基层难题，有效发挥疏通员工情绪、解决一线问题、加强作风建设作用；优化升级管理层与员工实时在线连结系统，一线员工可以随时找到公司任何层级的管理人员沟通，基层意见能第一时间直达管理层，让员工切身感受文化和他们实际工作之间的联系。
四、突出社会责任，塑造良好企业形象
习近平总书记指出，只有富有爱心的财富才是真正有意义的财富，只有积极承担社会责任的企业才是最有竞争力和生命力的企业。作为国有金融企业和上市证券公司，国海证券积极发挥履行社会责任的“先锋队”作用，在金融扶贫、支持公益、投资者教育保护等方面加大资源投入和工作力度，争做有担当、有格局、令人尊敬的企业。
（一）助力扶贫，让文化充满力量
国海证券已连续10年投身精准扶贫工作，先后在广西2个贫困县开展定点帮扶工作，并与区内外3个国家级贫困县签署“一司一县”结对帮扶协议，探索出“金融+产业+公益”三位一体的精准长效扶贫新模式，为定点帮扶点投入和引入资金超3000万元；利用专业优势，积极培育贫困地区的金融土壤，利用扶贫IPO绿色通道，对贫困地区企业进行上市辅导，撬动资金流向贫困地区和贫困人口，拓宽融资渠道，降低融资成本，激活扶贫地区“造血干细胞”，通过资本市场为贫困地区融资超过13亿元；公司定点帮扶的六丰村党支部荣获“全国脱贫攻坚先进集体”。目前，公司接过乡村振兴的接力棒，发挥专业优势为接续推进脱贫地区乡村振兴贡献应有之力。
（二）支持公益，让文化更有温度
国海证券抓住金融扶贫可持续性和内生性的特点，于2006年11月发起设立了国内证券行业第一家慈善基金会——广西国海扶贫助学基金会。基金会初始规模210万元，全部来源于公司全体员工自发募捐，15年来在贫困助学、扶贫赈灾、帮扶弱势群体等方面积极开展社会公益活动。截至目前，公司及员工参与扶贫助学及公益捐赠共计2100万元，国海证券荣获“广西希望工程30周年贡献奖”、湖北省慈善总会“新冠肺炎疫情防控捐赠突出贡献奖”等。
（三）积极回报投资者，让文化守护梦想
国海证券积极弘扬股权文化，以真金白银回报投资者，上市9年连续分红，近三年现金分红平均占比高达74%，远高于同行业上市公司58%的平均水平。在中国上市公司协会联合沪、深证券交易所发布的2020年A股上市公司现金分红榜单100家“上市公司真诚回报榜单”中，国海证券为惟一入选的证券公司。国海证券积极建设投资者教育基地，不断丰富创新投教内容，参与投资者教育纳入国民教育体系相关活动，强化投资者保护意识，守护客户财富梦想。
企业文化是一项长期而复杂的系统工程，不在一朝一夕，也不能一招制胜，需要长期不懈的探索与努力。在第二个百年奋斗目标的新征程上，国海证券将驰而不息贯彻落实证券行业文化建设十要素要求，积蓄企业文化软实力，增强高质量发展硬动力，为全面提升行业文化建设水平，助力建设规范透明开放、有活力有韧性的资本市场贡献力量。
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